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上海海利生物技术股份有限公司 资本市场诚信建设宣传活动

【摘要】:
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于集中开展资本市场诚信建设宣传活动的通知》(证监办发〔2015〕63号)、中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)《关于集中开展资本市场诚信建设宣传活动的通知》(沪证监法字〔2015〕47号)等文件精神,为向投资者、向员工、向其他利益相关方宣传“诚信融资、诚信经营、诚信服务、诚信交易”的理念和有关法律法规,上海海利生物技术股

根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于集中开展资本市场诚信建设宣传活动的通知》(证监办发〔2015〕63号)、中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)《关于集中开展资本市场诚信建设宣传活动的通知》(沪证监法字〔2015〕47号)等文件精神,为向投资者、向员工、向其他利益相关方宣传“诚信融资、诚信经营、诚信服务、诚信交易”的理念和有关法律法规,上海海利生物技术股份有限公司(以下简称“海利生物”或“公司”)于2015年11月中旬组织开展了“海利生物资本市场诚信建设宣传活动”。公司资本市场诚信建设宣传活动主要内容如下:

一、宣传资本市场诚信建设的制度框架及监管体系

1、2012年9月发布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》

2012年9月1日,中国证监会发布了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(证监会令第80号)(详见链接1)。该办法是资本市场诚信建设的一部重要基础性法律制度,首次将诚信纳入监督管理的范畴,创新建立专门的诚信监督管理制度,强化对市场主体及其行为的诚信约束。

2、2014年8月启动运行“资本市场诚信数据库”

2014年8月,中国证监会正式启动运行全国统一的“资本市场诚信数据库”(详见链接2)。记入诚信数据库的信息包括市场参与主体的基本信息、正面信息和负面信息。通过对市场参与主体诚信状况的全面记录、查询使用以及公开、共享,体现了失信受制、守信得益的政策导向,可以督促市场参与主体自觉诚信守法,不断提高资本市场诚信水平。同时,各类市场主体,包括普通投资者,都可依照《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的规定,到所在地中国证监会派出机构申请查询市场参与主体的诚信信息。

3、2014年9月修订《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》

2014年9月5日,中国证监会对《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》进行了修订(详见链接3)。此次修订增加了违法失信信息公开的手段、机制和渠道,为进一步全面强化资本市场诚信约束奠定了制度基础,是加强资本市场诚信建设的又一重要举措。

4、2014年12月发布《关于加强信用信息共享及司法协助机制建设的通知》

2014年12月9日,中国证监会与最高人民法院联合发布了《关于加强信用信息共享及司法协助机制建设的通知》(法〔2014〕312号)(详见链接4),对共同推进国家社会信用体系建设等作了明确规定。中国证监会将与最高人民法院实现全国法院执行案件信息管理系统和资本市场诚信数据库的信用信息共享。该通知的实施,有力促进了中国证监会监管执法与司法审判工作的密切合作,进一步加强对投资者合法权益的保护,切实维护公开、公平、公正的市场秩序,促进证券、期货市场健康稳定发展。

5、2014年12月启动“证券期货市场失信记录查询平台”

2014年12月26日,中国证监会正式启动运行证券期货市场失信记录查询平台(详见链接5)社会公众可通过该平台查询到市场参与主体被行政处罚、市场禁入、纪律处分等失信信息。证券期货市场失信记录查询平台的建设,进一步建立健全了证券期货市场诚信体系和诚信激励约束机制,加强社会公众对市场参与主体的监督,提高市场诚信水平,推进监管转型,维护广大投资者特别是中小投资者合法权益。

二、督促实际控制人、股东、董事、监事和高级管理人员严格履行作出的各项公开承诺

海利生物于2015年5月15日在上海证券交易所挂牌上市。在申请首次公开发行股票并上市过程中,公司实际控制人、股东、董事、监事和高级管理人员根据监管要求,作出了股份锁定、解决同业竞争、稳定股价、赔偿损失等多项公开承诺。

2015年5月21日,公司分别向上海证监局、上海证券交易所报备了上述责任主体作出的各项公开承诺。同时,公司董事会也对实际控制人、股东、董事、监事和高级管理人员等责任主体作出的公开承诺进行分别整理和汇总,并邮件告知上述责任主体,督促、提醒其必须切实履行所作出的公开承诺。自公司2015年5月15日挂牌上市至今,上述承诺主体均能够严格履行其已作出的各项承诺,不存在违反承诺的情形。

三、组织开展公司全员宣传、动员活动

“诚信为本”是公司倡导企业文化的核心内容。借助本次资本市场诚信建设宣传活动的契机,公司成立了以董事、副总经理兼董事会秘书王迅先生为组长,董事苏斌先生、副总经理武凌越先生、监事会主席楼觉人先生、监事兼生产总监孙国宝先生等公司主要领导为组员的宣传小组,证券事务部、综合管理部、人力资源部等部门共同配合开展本次资本市场诚信建设宣传活动。

在公司官方网站(www.hile-bio.com)显著地方通过滚动图片提示“海利生物资本市场诚信建设宣传活动”;并在公司官方网站开设诚信建设专版,宣传资本市场诚信法规制度、证券领域违法失信被惩处的典型案例(详见附件1)等。